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证监会:境外期货交易所代表处归入监管

admin 2019-08-22 280人围观 ,发现0个评论
证监会:境外期货交易所代表处归入监管

  为遵循党的十九大、中心经济作业会议和全国金融作业会议精神,按照国务院“放管服”变革要求,加强存案制变革证监会:境外期货交易所代表处归入监管后对境外证券期货买卖所驻华代表处(以下简称“代表处”)的事中过后监管,证监会对《境外证券买卖所驻华代表组织办理方法》(证监会令第44号)进行了修订,并于近来以《境外证券期货买卖所驻华代表组织办理方法》(以下简称《办理方法》)正式发布。

  按照立法程序要求,自2018年9月28日至10月28日,证监会在官网和“中国政府法制信息网”就《办理方法》向社会揭露寻求定见。证监会对反应定见逐条进行仔细研讨,采用了部分定见主张,进一步完善了《办理方法》。

  《办理方法》共六章十八条,包含总则、建立存案、改变与吊销、监督办理、法令责任及附则等。修订内容首要触及四个方面:

  一是完善适用范围。执行全国金融作业会议要求,把境外期货买卖所代表处归入监管,消除监管空白。

  二是执行“放管服”变革效果,将代表处建立从批阅改为过后存案,清晰存案资料、存案程序等详细要求,并添加公示存案资料环节。

  三是标准代表处活动范围,加强危险防控。清晰代证监会:境外期货交易所代表处归入监管表处活动范围为“从事联络、调研等非营利性活动”;商场介绍事务由事前同意改为过后陈述,并新增负面清单,包含不得触及详细产品,不得介绍开户、买卖方式、买卖费用等具有买卖导向的内容;进一步清晰相关制止事项,首要包含代表处及其作业人员不得与法人或许自然人签定可能给代表处或许其盛夏嗨购月境外买卖所带来收入的协议或许合同,不得从事或许变相从事任何营利性活动,不得向境内单位或许个人供给买卖直接接入服务,以及其他法令、法规规则的制止性活动。

  四是强化事中过后监管。添加了存案、改变、吊销等事项透明度,以及对代表处违法违规行为进行公示并通报境外监管当局等内容,提高大众知情权,细化和清晰了代表处违法违规行为的法令责任。

  下一步,证监会将仔细遵循执行党中心国务院扩大金融业对外开放决议计划布置和“放管服”变革要求,依法合规支撑境外证券期货买卖所来华建立代表处,并做好日常监管作业。证监会派出组织将相应发布服务指南,有关商场主体可按照《办理方法》和服务指南要求,依法办理建立及日常事项存案。

(文章来历:证券日报)

(责任编辑:DF380)

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